услуги в сфере Комплаенс

Более 10 лет, мы предоставляем услуги по обеспечению финансового комплаенс соответствия бизнесу, специализируясь на платежных услугах в Европе и Великобритании.

Услугии в сфере Комплаенс

Более 10 лет мы предоставляем услуги по обеспечению финансового комплаенс соответствия бизнесу специализируясь на платежных услугах в Европе и Великобритании.

Наши услуги

Наша цель — помочь вашей компании соответствовать требованиям регулятора и новейшим практикам бизнеса

Проверка существующей документации, процессов и операционных систем, проверка соответствия и актуальности последних законов и нормативных актов вашей компании. Устранение несоответствий и укрепление процессов обеспечения данного соответствия. Предоставление консультации и рекомендаций по дальнейшим шагам.

Подготовка документации и процессов:

  • Политика соответствия
  • Политика противодействия коррупции
  • Политика противодействия отмыванию денег
  • Регистрация, руководство и обучение по защите данных
  • DueDiligence и проверка клиентов
  • Система проверки, регистрации и утверждения
  • База данных KYC и безопасная архивация

Обеспечение различной подготовки персонала по направлениям: борьба с отмыванием денег, противодействие взяточничеству и коррупции, защита данных.

Помощь в подаче заявления на получение лицензии FCA от А до Я, подготовка сопроводительных документов, заполнение бланков заявления, общение с регулирующим органом, а также полное сопровождение процесса подачи заявления, ответы на вопросы регулятора.

Что такое Комплаенс?

Комплаенс — это либо состояние соответствия установленным руководящим принципам и  правилам, либо процесс превращения в таковой.

Когда речь идет о бизнесе и корпоративном управлении, под комплаенс понимается соответствие требованиям и подчинение компании всем правовым законам и правилам в отношении управления бизнесом. Компании должны нести ответственность за свою деятельность и обслуживать клиентов в соответствии с отраслевыми нормами и требованиями государственного законодательства.

Ключевые функции Комплаенс

Идентификация

Выявление рисков, с которыми сталкивается организация, и консультирование по ним

Предупреждение

Разработка и внедрение средств контроля для защиты организации от этих рисков

Мониторинг и обнаружение

Мониторинг и отчетность об эффективности мер контроля в управлении организациями подверженным рискам

Решение и Консультация

Консультирование бизнеса по вопросам правил и контроля и устранение трудностей по мере их возникновения

Соответствуют ли ваши процессы последним требованиям законодательства?

Мы готовы оказать помощь в подготовке и создании мануалов, процедур и процессов в соответствии с требованиями регулятора для вашего бизнеса, просто оставьте контакты для связи